科改进行时 | 为科研“减负松绑” “负面清单+包干制”让创新活力尽释放
近年来，我省深入贯彻落实中央和省委关于全面深化改革的系列部署，加快推进科技体制改革攻坚，推出一系列重大改革举措，取得了一批标志性改革成果。“创新浙江”公众号推出“科改进行时”系列报道，一一向您展现。
基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总机关。然而，基础研究并非一日之功，往往具有探索性强、预见性弱、研究路径不唯一等特点。那么，如何通过为科研减负松绑，有效促进基础研究能力提升？
近年来，浙江省以“放管服”改革为杠杆，以“负面清单+包干制”改革为支点，率先在省杰出青年科学基金项目中试行资金使用“负面清单+包干制”，撬动省自然科学基金系统化改革，进一步激发科研活力、释放创新动能。目前，浙江省自然科学基金项目的“包干”力度已在全国领先，试点项目从人才类项目拓展到重大项目，试点单位从9家拓展到35家，试点项目累计达361项，试点经费达3.08亿元。
在传统的项目申请过程中，经费测算是一件费时费力的事情，必须在项目开始前，就把整个项目的经费都分门别类核算清楚，不仅困难较大，也为科研活动的正常开展带来了不便。而让“打酱油的钱可以买醋”，正是“负面清单+包干制”改革破解的一大难题。
2020 年，浙江开始在省杰青基金项目中开展经费使用“包干制”试点，西湖大学生命科学学院教师吴建平在2021年成功申请的省杰青项目，正是试点项目之一。在项目实施的过程中，这位曾在《自然》《科学》等国际顶级刊物发表多篇论文的青年科研人才，尝到了“包干制”的甜头。
“一项科研工作的开展往往持续时间较长，其中存在很多不确定性，因此经费的使用也很难准确预测。例如，如果实验进展顺利，测试加工费可能低于预算，而如果需要的设备价格上涨，就可能出现无法购买设备而影响科研进展的情况。‘包干制’改革实行后，科研人员对经费使用有了更大的自主权，能更有效地‘把钱花在刀刃上’。”吴建平说。
据了解，为了破除科技项目管理的条条框框，为科研人员松绑，提升科研人员的自主权，浙江已在省自然科学基金重大项目、省杰出青年科学基金项目全面推行“包干制”改革，构建了项目实施、资金使用、项目管理“三大包干”。
其中，项目实施“包干”赋予了科研人员更大的科研自主权，在项目任务目标不降低的前提下，项目负责人可自主调整技术路线、实施方案、项目组成员；资金使用“包干”让项目在申报时无需编制资金预算，项目立项后经费一次性拨付，有效解决了科研经费使用过程中刚性要求多、报销难等普遍问题；项目管理“包干”通过实行项目负责人承诺制，压紧了项目负责人直接责任，更加突出绩效导向和成果导向，实现了项目从重过程向重结果的转变。
“一系列改革举措，进一步强化了科研人员的主体地位，也为科研人员营造了心无旁骛从事基础研究和应用基础研究的良好科研生态。”省科技厅相关负责人说。
“两张清单”划定“底线”和“红线”
“包干制”改革在充分信任科研人员的基础上，通过放权松绑，进一步释放了科研人员的创新活力。然而，营造良好创新生态，不仅要做好“放”，也要做好“管”，使科研人员在“减负松绑”的同时，更加主动地承担起坚守底线、不碰红线的实际责任。
2022年8月，省科技厅等3部门联合印发了《关于深入推进浙江省自然科学基金“负面清单+包干制”改革工作的通知》，在实施“三大包干”的基础上，明确了省自然科学基金“包干制”项目“负面清单”。
“负面清单”针对科研项目实施过程中的痛点、堵点，紧紧围绕科研过程中的职业规范、科学道德、法律法规等底线、红线要求，在细致分析各方切身需求的基础上，建立了“科研活动”和“资金使用”两张“负面清单”，进一步筑牢了“底线”、明晰了“红线”，确保科研项目实施全过程规范有序。
据了解，在科研活动“负面清单”中，明确了重复申请、弄虚作假、管理失职等九大禁止行为；在资金使用“负面清单”中，明确了无关或不当列支、违规转包、随意或变相转拨等六大禁止行为。
“‘9+6’的两张‘负面清单’明确划定了科研工作中的‘底线’和‘红线’，进一步加强了科研诚信建设，旨在杜绝违反科研学术道德诚信或伦理的行为，能有效促进项目负责人自觉维护风清气正的良好科研氛围。”省基金办相关负责人说。
“内外并举”营造良好科研生态
改革的不断深入，在赋予科研人员更大的自主创新空间、激发科研人员创新活力的同时，也对科研管理提出了更高的要求。为了着力构建有效的基于信任的科研管理机制，切实保障改革取得成效，省科技厅坚持信任与监督并重，内外并举建立了一体化的科研监督体系。
一方面，坚持内部信息公开，制定《浙江省自然科学基金“包干制”项目经费使用信息公开要点》，督促项目负责人自觉接受监督，在项目实施期间定期公开经费使用情况，在结题验收前主动公开项目成果、经费审计（决算）报告等项目验收材料，强化自我约束。另一方面，强化外部监督管理，制定《浙江省自然科学基金“负面清单+包干制”结题项目抽查方案（试行）》，对当年已结题项目进行随机抽查，有效形成管理闭环。
“以‘负面清单+包干制’改革为支撑和撬动，着力完善‘规矩在先、责任自负、科学抽查、违规必究’的管理模式。在为科研人员创造更为宽松和柔性科研环境的同时，进一步明确权责边界、加强监督管理，也使各项制度更加符合科研规律。”省科技厅相关负责人表示。
（来源：厅法规处、省基金办、省科技宣教中心）
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